6月3日,西部证券发布公告称,因内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题被陕西证监局予以处罚。

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根据监管层《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》,西部证券拟被暂停公司股票质押式回购交易业务6个月,责令限期改正并处分有关责任人员。

《告知书》显示,西部证券的固收、自营、债券承销等业务均存在违规。包括:固收业务未严格执行隔离墙制度;自营长时间内未集中统一管理;作为“16川菜”、“16建东”、等多只公司债券的承销商、受托管理人,存尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确等问题;多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

受处罚公告影响,西部证券在6月4日、5日两天股价累计跌幅12%。

踩雷乐视10亿股权质押

此次西部证券违规被罚,导火索是“踩雷”乐视网。

自2016年4月起,贾跃亭将2150万股乐视网股份质押给西部证券,融得交易资金5亿元。2016年3月起贾跃民将1293万股乐视网股票予以质押,融入初始交易本金2.96亿元。此外,同年7月和9月,刘弘、杨丽杰也分别将乐视网1365万股、63万股股票质押给西部证券,融出3亿元、0.1亿元。

2018年2月,西部证券发布业绩快报,公司2017年营收为31.7亿元,同比下降6.94%;净利为7.36亿元,同比下降34.52%。净利减少幅度较大的主要原因为计提金融资产减值准备较多所致。西部证券透露,2017年应收账款的账面余额为10.93亿元,较期初增加123%;坏账准备为4.46亿元,较期初增加77倍。

对此,西部证券称,是因为2017年信用交易业务乐视网股票质押回购客户违约,应收融资融券客户款较年初增加 10.19亿元所致。目前已经就股权质押违约相关主体贾跃亭、贾跃民等人向陕西法院提起诉讼,相关案件正在审理中。

多家券商受牵连

除西部证券外,贾跃亭股权质押波及到的券商还有13家,包括中信证券、海通证券、国泰君安、平安证券、国开证券、山西证券、东方证券、中泰证券、国都证券、西南证券、国信证券、信达证券和方正证券。

其中,方正证券曾于去年12月5日发布涉及诉讼公告称,其中金额近2亿元的重大诉讼案件即与乐视网股权质押有关。东方证券今年1月28日发布计提资产减值准备公告,对乐视网股票质押回购计提资产减值准备1.78亿元。

业内人士认为,股票质押式回购是上市公司股东频繁使用的融资手段,但不可轻视质押股权的风险。尤其是高比例进行股权质押的大股东,可能面临爆仓风险。上述券商内部人士还表示,“目前很多券商场外股票质押业务已基本被叫停,即使还在做的基本上主要用来辅助维护客户关系,而且严格控制融出资金规模。”